交易所,交易所排名,交易所排行,加密货币是什么,加密货币交易平台,加密货币平台,币安交易所,火币交易所,欧意交易所,Bybit,Coinbase,Bitget,Kraken,全球交易所排名,交易所排行1月16日，深圳证监局一纸监管决定，再次将一家老牌证券投资咨询机构推至聚光灯下。

　　当天，深圳证监局披露，对深圳市珞珈投资咨询有限公司(下称“珞珈投资”)及其负责人采取行政监管措施。

　　经查，这家持牌投顾机构在展业过程中，暴露出一系列合规与内控问题，且并非首次踩线

　　从监管披露的调查结果看，珞珈投资的问题并非单点失守，而是覆盖营销、人员管理、投顾行为及内部治理多个环节。

　　2022年4月，深圳证监局就曾发现，珞珈投资在从事证券投资咨询业务过程中，存在未按规定保存部分客户资料等业务档案问题，责令其限期一个月整改并提交书面报告。

　　2024年5月，问题再度集中暴露。监管指出，珞珈投资在从事证券投资咨询业务过程中存在以下问题：一是在与MCN机构的业务合作中，合规管理存在缺陷；二是未登记人员向客户提供证券投资顾问服务；三是向个别客户提供证券投资顾问服务前未评估客户风险承受能力；四是存在个别误导性营销宣传情形。

　　但现实情况是，在流量驱动、直播带货式营销快速渗透投顾行业的背景下，一些持牌机构并未真正建立起与新展业模式相匹配的合规体系。

　　其中，山西证监局于1月16日对慧研智投及其核心管理层一口气下发5份行政监管措施决定书，要求公司暂停新增客户3个月。

　　监管最终认定，公司多名高管对违规行为负有主要责任，要求时任董事长、总经理、分管投顾业务董事及合规总监接受监管谈话。

　　中方信富和大摩证券均成立于1997年，证监会处罚公告也都提及两家公司在资料保存方面的合规漏洞